诺德增强收益债券(573003)_基金_财经纵横

基金干事:诺德基金施行股份有强迫制的公司

基金托管人:奇纳建设银行股份股份有强迫制的公司

音送出日期:2019年 1月 21天

诺德增强进项联系 2018年第 4使驻扎音

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§1 要紧促使

基金干事的董事会和董事会以誓言约束不在虚伪、给毛病的劝告供述或令人满意地取消法令,

随着其使满意的可靠性。、精密和完整性承当身体的和共同妨碍。。

基金托管奇纳建设银行股份股份有强迫制的公司根底本基金的正规军,于 2019年 1月 18天复审了这本书。

音切中要害财务目标、净值体现和投资额结成音等。,缺乏毛病的记载来确保评论的使满意挑剔R。、给毛病的劝告陈

令人满意地取消法令或取消法令。

基金管理人接纳老实言而有信。、勤奋的妨碍基频的与施行与应用,但它不克不及以誓言约束地基有益。。

基金的过来业绩几乎不代表其来业绩。。投资额是有风险的,投资额者在做出投资额决议屯积霉臭小心读懂这本书。

资产招股阐明书。

本音不复核财务书信。。

本音期自 2018年 10月 从1到 12月 31天。

§2 基金输出暗号概述
基金缩写 诺德增强进项联系
场地缩写 –
基金主暗号 573003
市暗号 573003
基金运作风尚 和约启动设计一身体的版式
基金和约见效日期 2009年 3月 4日
音期完毕时基金总计 11,680,份
投资额物镜
该基金是一种正量施行的联系基金。,次要经过多重的投资额
各式各样的联系,成功不乱息票进项的根底
上,争得资金进项,成功基金非常主宰人
胜过的全体投资额进项,发生基金资产牧师不乱增长
值。
投资额谋略
该基金将想出和剖析H的微观财务状况发展地势。、政
内阁管保单环境判定与交易资金供求,钱币利率和联系的身材
息票输出暗号风险溢价的有理要求,并在此根底上
对各式各样的联系搭配举行了绝对财产剖析。,收益多重的思索
率、液体的、信贷风险与钱币利率交替的灵敏度及等等以代理商的身份行事,
投资额结成的正量体系与修补,成功不乱的息票进项。
根底上,争得资金进项,同时,联系结成接纳以誓言约束。
钱币利率动摇的真正的灵敏度,因此把持投资额环境。
险,牧师不乱获取联系投资额进项的物镜。
基金在非联系输出暗号上的产权投资额在Primar上行政长官思索
换得新市场占有率(包孕增发市场占有率),倘若新市场占有率进项率瀑布,根
根底风险与进项的婚配基频的,基金将厕二级交易。
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市场占有率商业。
演技准则
奇纳联系编目录(全价)进项率90% 上海和深圳 300 编目录
进项率*10%
风险进项特点
大约基金是一身体的联系基金。,贴壁纸投资额基金的低风。
危险的搭配,其要求风险和进项高于钱币交易基金。,在水下
混合型基金与市场占有率型基金。
基金干事 诺德基金施行股份有强迫制的公司
基金托管人 奇纳建设银行股份股份有强迫制的公司

§3 次要财务目标与基金净体现
次要财务目标
单位:人民币元
次要财务目标 音期( 2018年 10月 1日 - 2018年 12月 31天 )
1。现阶段已发生。 52,512.58
2。现期获得 32,934.77
三。现期额外的均匀基金非常获得 0.0028
4。航空站基金资产净值 12,990,839.09
5。年底前腹核非常
注:1。基金业绩目标不包孕持票人的费。,现实的收益水平是在本钱过后衣褶的。
以下列出的数字。
2。电流发生进项是指基金的利钱收益。、投资额进项、等等收益(不包孕公允财产交替收益)扣除额
报答后赚钱,现期获得为现期已发生进项提升现期公允财产交替进项。

前腹核体现
.1 本音期基金非常净资产升压速度及其与同期性演技准则进项率的有点
阶段
净资产升压速度

净资产升压速度
基准偏差Ⅱ。
功能有点准则
准输出暗号
演技准则
输出暗号基准偏差

①-③ ②-④
过来学期 0.04% 0.16% -1.07% -0.12%

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.2 自基金和约见效以后基金累计净资产升压速度交替及其与同期性演技准则进项率
交替有点

基金确立或使有把握的于 2009年 3月 4日,为设计标示于图表上显示时间是 2009年 3月 4天 2018年 12月 31天。
资产在仓库栈中。 2009年 3月 4天 2009年 9月 3日。音期完毕时的资产排列比率是分歧的。
和约正规军。

§4 管理人音
基金管理人(基金管理人组)简介
姓名 有或起作用
基金干事任期
贴壁纸营业生命 阐明
供职日期 离任日期
刘贤郑
大约地基地基
基姆管理人
傩德馨
刚柔
2018年 1月
30天
– 4
北京大学软件工程硕
士。2014 年 6 月至
2017年 novel 小说时间,先
云南云南国际信任基金
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置混合型
贴壁纸投资额
基金基金
管理人
股份有强迫制的公司信任管理人、
中诚信任有强迫制的妨碍公
司信任管理人、清平人
寿管保股份有强迫制的公司想出
员、清平基金施行有
限公司资深的想出员、
在期管保资产施行有
限妨碍公司优级投资额
管理人。2017年 11月加
入诺德基金施行有强迫制的
公司,占领基金管理人
辅助物有或起作用,具有基金
找到任务资历。
应颖
大约地基地基
基姆管理人
傩德馨
盛敏捷的配
置混合型
贴壁纸投资额
基金基金
管理人
2018年 4月
25日
– 3
复旦大学筑堤学硕
士、法国利昂高等的商
私立学校等同筑堤学硕
士。2014年 7月任上
海贴壁纸有强迫制的妨碍公司
数字化施行岗。2015 年
10 月相容诺德基金管
理股份有强迫制的公司,占领量
化想出员有或起作用,具有
基金找到任务资历。
景辉
大约地基地基
金管理人、
紧抱进项
部副总经理监
2018年 6月
22日
– 5
上海财经大学筑堤学
硕士。2005年 2月至
2017年 4月间,先
后供职于金川形成环状、
浙江银监局、杭州银
行股份股份有强迫制的公司。
2017年 5月相容诺德
基金施行股份有强迫制的公司,
占领紧抱进项部副总经理
监有或起作用,喜欢投资额研
究任务,具有基金从
业资历。
注:供职日期是指本公司总管理人办银行团作出决议并实施要件立案顺序后外国的公报的供职日期;贴壁纸
找到任务的蕴涵信守同性公会《贴壁纸业找到任务人员资历施行测度》的中间定位正规军。。

干事对音期内本基金运作遵规言而有信命运的阐明
音期内,本基金干事严格信守基金和约、《贴壁纸投资额基金法》、《启动募集贴壁纸投资额
基金运作施行测度》等法度、法规和接管机关的中间定位正规军,鉴于老实信誉、勤奋的清偿、有把握的高效
的基频的施行和运用基金资产,在负责把持投资额风险的根底上,为基金主宰人谋取最大收益,缺乏
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伤害基金主宰人收益的行动。

持平市专项阐明
4. 持平市零碎的实施命运
本公司先前树立了投资额方针决策及市内把持度,确保在投资额施行战役中持平乐趣两样投资额结成,
保管投资额者的收益。况且,本基金干事还树立了持平市零碎,确保两样基金在商业同一的贴壁纸
时,鉴于鱼鳞分派的基频的在各基金间持平分派市量。公司市零碎中应用持平市模块,一旦出
现两样基金同时商业同一的贴壁纸时,零碎自动化机器或设备切换至持平市模块举行付托。音期内,持平交
易零碎总体实施命运良好。

4. 非常市行动的专项阐明
公司根底奇纳证监会发表的《贴壁纸投资额基金施行公司持平市零碎直接的联想》,绘样了《诺
德基金施行股份有强迫制的公司非常市监控与音施行测度》,毫不含糊公司对投资额结成的顺对称重复与反向市和
等等日常市行动举行监控,并对查明的非常市行动举行音。该测度封面非常市的典型、
规定基准、监控办法与验明顺序、对非常市的剖析音等使满意并接纳无效实施。音期内,
本基金未有厕市所启动竞相出高价同日反向市成交较不重要的的单边市量超越该贴壁纸当天量 5%
的市,也未查明在不持平市的命运。

音期内基金投资额谋略和运作剖析
试图贿赂岁末,资产动摇增进,短端钱币利率追溯有点清澈的,本基金漂亮的减持了超短波的久期联系,但我
们仍然有点看好钱币利率债和高等的级信誉债,在投资额中仍有所侧重。
2018年四使驻扎,微观录音面体现不佳。PMI编目录回落清澈的,死亡在抢跑效应衰退、外需走弱
等以代理商的身份行事榜样下开快车回落;消耗在汽车推销术牵连下继续回落;生孩子动能也每个疲软的,我们的估计 2018
年四使驻扎 GDP开快车将回落。
预报联系午盘,我们的以为当下基面虽要求整整,但电流仍未变,在财务状况计算机或计算机系统停机和钱币宽松的
要求下,做平最后期限利差和信誉利差的谋略仍然无效。一方面我们的仍思索拉久长期赚最后期限利差,
在另一方面在券种的选择上,我们的更为关怀中高等的级城投债、高资质钓到债和民企债,因为下沉信
用债资质谋略仍持心细姿态。本电流交易要求过于分歧,我们的将继续关怀管保单对冲力度、根本
面拐点要求、广谱钱币利率走势等暗号,在电流买卖中保存一份谨慎。

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音期内基金的业绩体现
直到 2018年 12月 31天,本基金非常净值为 元,累计净值为 元。本音期份
额净资产升压速度为 ,同期性演技准则升压速度为 。

音期内基金主宰人数或基金资产净值预警阐明
音期内,本基金在陆续六十点钟任务日呈现基金资产净值在水下五千万元的诉讼,本基金
干事随着中间定位机构在就可加工的的receive 接收举行讨论讨论。

§5 投资额结成音
音航空站基金资产结成命运
序号 论文 财富(元) 占基金总资产的鱼鳞(%)
1 权利投资额 – –
在位的:市场占有率 – –
2 基金投资额 – –
3 紧抱进项投资额 10,685,430 80.00
在位的:联系 10,685,430 80.00
资产支撑贴壁纸 – –
4 贵金属投资额 – –
5 筑堤衍生品投资额 – –
6 补进返售筑堤资产 2,100,000.00 12

在位的:买断式回购的补进返售
筑堤资产
– –
7 信誉和结算存货基金解决 374,839 2.81
8 等等资产 196, 1.47
9 解决 13,357,216.40 100.00

5.2 音航空站按交易搭配的市场占有率投资额结成

音航空站按交易搭配的境内市场占有率投资额结成
本基金本音航空站未主宰市场占有率。

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音航空站按交易搭配的港股通投资额市场占有率投资额结成
本基金本音航空站未主宰港股通投资额市场占有率。

音航空站按公允财产基金净资产比率例大小人排序的流行音乐十大畅销唱片市场占有率投资额明细
本基金本音航空站未主宰市场占有率。

音航空站按联系搭配搭配的联系投资额结成
序号 联系搭配 公允财产(元) 基金净资产比率例(%)
1 部落联系 3,413,233.00 26.27
2 央行票据 – –
3 筑堤联系 1,777,072.00 13.68
在位的:管保单性筑堤债 1,777,072.00 13.68
4 反对改革的保守当权派联系 3,847,600 29.62
5 反对改革的保守当权派短期融资券 – –
6 中期票据 – –
7 可兑换贷款(可交换债) 1,647,524.00 12.68
8 同性存款单 – –
9 等等 – –
10 解决 10,685,430 82.25

5.5 以公允财产搭配的五大联系投资额特殊情况
序号 联系暗号 联系确定 等同(张) 公允财产(元)
基金净资产比率
例(%)
1 019537 16库存公司债 09 22,300 2,227,993.00 15
2 108602 国开 1704 17,600 1,777,072.00 13.68
3 020255 18联系 38 12,000 1,185,240.00 2
4 136455 16星系 G1 5,000 498,200.00 3.84
5 113014 林洋可替换联系 5,110 485,092.30 3.73

5.6 音航空站按公允财产基金净资产比率例大小人排序的流行音乐十大畅销唱片资产支撑贴壁纸投资额明

在音P完毕时,该基金不主宰资产支撑贴壁纸。。

音航空站按公允财产基金净资产比率例大小人排序的前五稀薄的金属投资额明细
本基金本音航空站未主宰贵金属。

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音航空站按公允财产基金净资产比率例大小人排序的前五名权证投资额明细
该基金在音期完毕时不主宰认股权证。。

音航空站本基金投资额的库存公司债至将来市命运阐明
.1 现期库存公司债至将来投资额管保单
本基金本音航空站未投资额库存公司债至将来。

.2 音航空站本基金投资额的库存公司债至将来持仓和盈亏账目明细
本基金本音航空站未投资额库存公司债至将来。

.3 现期库存公司债至将来投资额评价
本基金本音航空站未投资额库存公司债至将来。

0 投资额结成音脚注
0.1
音期内,基金投资额前十种贴壁纸的出版社不在T,在报
一年内缺乏启动责任。、处分标示于图表上。

0.2
本基金音期内投资额的流行音乐十大畅销唱片市场占有率中,基金和约逝世后缺乏投资额。
市场占有率。

0.3 等等资产构图
序号 确定 财富(元)
1 存出以誓言约束金 1,941.33
2 应收票据账款 1,504
3 应收票据股息 –
4 应收票据利钱 172,352.14
5 应收票据申购款 21,150.00
6 等等应收票据款 –
7 待摊费 –
8 等等 –
9 解决 196,

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0.4 音航空站主宰可替换联系的仪式
序号 联系暗号 联系确定 公允财产(元)
基金净资产比率例
(%)
1 113014 林洋可替换联系 485,092.30 3.73
2 110043 无锡转债 475,820 3.66
3 128016 雨虹转债 391,050.00 3.01
4 113505 杭电转债 273,478.40 2.11
5 113011 快乐转债 22,075.20 0.17

0.5 音航空站流行音乐十大畅销唱片市场占有率中在发行量强迫命运的阐明
本基金本音航空站流行音乐十大畅销唱片市场占有率未主宰在发行量强迫的市场占有率投资额。

0.6 投资额结成音脚注的等等文字描述节
无。

§6 敞开式基金非常交替
单位:份
音结巴地说出初基金非常总计 6,825,263
音期间基金总申购非常 13,105,
减:音期间基金总赎救非常 8,249,
音期间基金拆分交替非常(非常提升以”-“
填列)

音期航空站基金非常总计 11,680,
总申购非常含替换入非常;总赎救非常含替换出非常。

§7 基金干事运用固有资产投资额本基金命运
基金干事主宰本基金非常交替命运
音期内,本基金干事未主宰本基金非常。

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基金干事运用固有资产投资额本基金市明细
音期内,本基金干事未运用固有资产投资额本基金。

§8 感动投资额者方针决策的等等要紧书信
音期内单一投资额者主宰基金非常鱼鳞跑到或超越 20%的命运
投资额者
类别
音期内主宰基金非常交替命运 音航空站主宰基金命运
序号
主宰基金非常鱼鳞
跑到或许超越 20%
的时间区间
期初
非常
申购
非常
赎救
非常
主宰非常 非常占比
机构 – – – – – – –
身体的
1 20181025-20181231 0.00 4,594,599 – 4,594,599 33%

输出暗号特有的风险
1、前腹核大幅动摇的风险
单一主宰基金鱼鳞过高的投资额者陆续浓厚的赎救,可能性会感动基金投资额的继续性和不乱性,提升变现成
本。同时,鉴于净值计算尾差处置正规军可能性领到基金非常净值非常高涨或下跌。
2、赎救请求拖延致力于的风险
单一主宰基金鱼鳞过高的投资额者大额赎救后可能性引发本基金薄荷赎救要求,创造同期性中小投资额者小额
赎救对照节拖延致力于的命运。
3、基金投资额谋略难以发生的风险
单一主宰基金鱼鳞过高的投资额者大额赎救后,可能性领到基金资产总净值明显取消法令,因此使基金在投资额
时受到限度局限,创造基金投资额谋略难以发生。

感动投资额者方针决策的等等要紧书信
无。

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§9 备查提出申请编目录
备查提出申请编目录
1、奇纳证监会制裁本基金发行及募集的提出申请。
2、《诺德增强进项联系型贴壁纸投资额基金基金和约》。
3、《诺德增强进项联系型贴壁纸投资额基金托管在议定书中拟定》。
4、诺德基金施行股份有强迫制的公司制裁确立或使有把握的提出申请、营业执照、公司条例。
5、诺德增强进项联系型贴壁纸投资额基金本使驻扎音原文。
6、诺德基金施行股份有强迫制的公司董事会决议案。

存款座位
基金干事和/或基金托管人的工厂租房,并对读者于基金干事网站:

查找方法
投资额者可在办公时间至基金干事工厂租房收费查找或登录基金干事网站查找。
投资额者对本音如有怀疑,可充当顾问本基金干事诺德基金施行股份有强迫制的公司,充当顾问电话
400-888-0009、(021)68604888,或发电子邮件,E-mail: service@。

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2019年 1月 21天

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